东方证券股份有限公司审计中心：红色引擎驱动，审计护航“东方”破浪前行

他们是来自上海国资国企的一线工作者和先进集体，始终胸怀“国之大者”，牢记使命担当，立足岗位实际，用艰苦奋斗与敬业奉献，在服务党和国家工作大局、推动经济社会高质量发展的进程中，铭刻下一个又一个时代印记，奏响了一曲又一曲劳动光荣、技能宝贵、创造伟大的新时代劳动者之歌。

劳动谱写时代华章，奋斗创造美好未来。“上海国资”新媒体平台将在“国企人物”专题栏目中，讲述市国资委系统2026年全国五一劳动奖获奖集体和个人的奋斗故事，大力弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神，进一步激励广大职工和劳动群众建功立业、创新创造，在“十五五”时期的新征程上奋力谱写中国式现代化上海国资国企新篇章。

黄浦江畔，外马路上，东方证券大厦临江而立，俯瞰江水东去，舟楫往来。15楼会议室，党建品牌标识非常醒目：一艘标有东方证券标识的帆船破浪前行，翻涌的浪花化作托举的手掌，下方四个字“引领护航”。红心向党，护航远行。此刻，申能集团旗下东方证券审计中心的成员们正研讨“养老金融高质量发展路径”。

东方证券审计中心三年完成400余个审计项目，提出2000多条建议，整改率超过95%……数字背后，是一条以党建为魂、专业为刃、科技为翼的审计铁军淬炼之路。

作为公司合规与风险管理的第三道防线，东方证券审计中心以高质量审计护航公司高质量发展。近日，团队荣获“全国工人先锋号”。在申能集团党委和东方证券党委的领导下，他们用行动回答了时代的叩问：在证券业务日趋复杂、创新迭起的今天，企业内部审计如何保持活力与创新，筑牢风险屏障。

1 构建“1+6”品牌矩阵，

让党建与审计同频共振

走进审计中心，红色的“亮诺公示墙”上，40名员工写下庄严承诺。党建品牌标识随处可见——图钉拼的、油画版的、手绘的，生动活泼，早已深入人心。“党建不是贴在墙上的标语，而是审出来的数据、跑出来的现场。”中心党支部书记、总经理丁艳说。审计工作注重团队作战，如何凝聚人心、提升战斗力？他们找到了答案——党建。2020年，微党课《再谈初心》，激发了大家“我也想讲”的热情，“党课大家讲”应运而生，拉开了“1+6”党建品牌矩阵序幕。“1”是“党建引领 审计护航”主品牌，“6”是六个子品牌：党课大家讲、审计论坛、审计擂台、审计知音、幸福分享汇、快乐成长营，按照“理论学习、专业赋能、团队凝聚、青年成长”四个维度布局。“每个子品牌配备两位项目负责人，每年至少开展两次活动。品牌项目化运营，既给年轻人搭建了成长平台，也锻炼了他们的组织协调能力。”如今，整个团队朝气蓬勃，活跃在公司党建和企业文化的各个平台。

党建不仅有硬载体，也有柔表达。2022年，两位90后员工创作原创歌曲《我们》，团队还拍成了MV，把审计人的坚守写成旋律，唱响在上海国资系统主题活动上。党建不仅对内凝心，更对外聚力。团队与市审计局、多家券商开展联合党建，2023年牵头6家券商百名党员共上党课……2025年，“党建引领 审计护航”品牌获评“申能集团十佳综合党建品牌”。党建与审计，在这里融合共生。

2 探索研究型审计，筑牢风险防控屏障

“审计的核心作用就是识别、发现问题和风险隐患，提出制度性建议，推动源头治理。既要‘治已病’，更要‘防未病’。”证券审计必须机制创新、方法创新，探索研究型审计新路径。研究型审计的核心在“研审联动、数智赋能”。机制创新上，他们率先实施审计集中化管理，编制中长期规划，制定《审计手册》，建立全周期质控体系；方法创新上，构建“审计大模型”体系，新增优化近百个模型，推动审计从“抽样”向“全景”转变。

团队总结“四维穿透”：数据穿透、流程穿透、关联穿透、风险穿透。他们不只是指出问题，而是靶向提出可落地的建议，推动从治标转向治本。正是这套方法论，支撑起95%以上的整改率，让审计从“挑毛病”变成了“补短板”。2024年，审计中心牵头搭建“监督信息共享”平台，打通数据孤岛；2025年，率先构建“大问责”机制，实现三类问责有机贯通，获市国资委肯定。研究成果被国家级成果库收录，并在长三角金融审计论坛分享。

3 淬炼审计铁军，践行初心使命

这是一支凝聚力强、战斗力强、敢于创新、充满活力的团队，党员超过一半，硕士占三分之二，涵盖财务、金融、法律、IT等专业背景。中心下设项目管理团队、审计科技团队和整改质控团队等6个团队，形成前中后台协同作战的格局。团队负责人不搞终身制，一年一评估，能上能下。

东方证券总部有二三十个部门，全国近200个分支机构、5家子公司，包括香港等境外子公司。“40个人撑起一年200多个审计项目，每个人手上至少同时运转3个项目，任务重、压力大。”审计中心除了常规审计，团队还承担调查项目。如今，中心已从单纯的“第三道防线”，升级为化解风险、完善治理的综合性力量。

审计铁军是怎么炼成的？中心在业内率先建立跨条线轮岗机制；新员工先到基层营业部实习，回岗后由导师“一对一”带教；资深员工按业务专家、管理骨干、数智化人才、国际化人才四个方向差异化培养。审计工作以项目化方式开展，讲究团队精神，根据项目经验、专业背景，按老带新的原则灵活组合，不仅培养能查、能说、能写的六边形战士，更重视沟通和协同能力的锤炼。

平凡中坚守，是这个团队最真实的底色。从领导带头到全员跟进，“舍小家为大家”的身影处处可见。这份坚守，凝聚成东方审计精神：忠诚奉献、客观公正、专业审慎、守正创新。未来，审计中心将深化数智化审计，从“风险防控”向“价值创造”延伸，做风险的“吹哨人”、合规的“守护者”、发展的“护航员”。