沪国资委函〔2024〕110号
市国资委关于对第十六届人大二次会议第0618号建议的答复
马炜代表：
衷心感谢你们对上海国资国企改革发展工作的关心、支持和指导。您提出的“关于优化投融资体系，提升上海国资平台公司投融资管理水平”的建议收悉。经研究，现将办理情况答复如下：
您在建议中对国资平台公司投融资业务方向、投融资体系、投融资结构等方面存在的问题分析地非常到位，您所提出的关于进一步建立完善的投融资体系、加强投融资战略规划、提高资金使用效能的做法和建议对我们的工作具有十分重要的参考意义。
目前，为贯彻落实国企改革深化提升行动，上海正在积极推动国有资本投资运营公司（以下简称“平台公司”）深化改革。平台公司作为本市国有资本投资运营的专业平台，兼具投资和运营功能，是协助市国资委落实以管资本为主加强国资监管的重要载体，承担服务本市国资国企改革大局、优化国有资本布局、提升国有资本运营效率、实现国有资产保值增值、助力国资监管等责任。
针对您提出的加强平台公司投融资管理，加大平台公司布局战略性新兴产业和未来产业布局力度等建议，现将有关情况介绍如下：
一是关于平台公司投资重点。根据平台公司深化改革方案，平台公司按照国家和上海重大产业投资发展的总体战略部署，围绕上海战略性新兴产业和先进制造业发展加强产业研究，发挥国有资本的战略引领和带动作用，培育一批具有核心竞争力和自主创新能力的优势产业，不断提升国有资本控制力、影响力，助力强化高端产业引领功能和核心功能产业培育。
二是关于平台公司资金管理。2010年以来，市国资委在监管企业资金管控方面陆续印发多个文件，持续推动落实和强化资金集中管理的“五统一”，即统一规章制度，统一账户开户要求、统一筹资安排、统一支付流程、统一信息平台；鼓励企业根据实际情况，加强创新，加快建立和完善资金管理平台，选择适合企业发展的资金集中管理模式，如建立财务公司、现金池、结算中心等资金管理平台。同时指出，企业要全面提高资金管理能力，加大配套措施建设力度，强化资金管控监督检查，提高问题整改和责任追究力度。目前大部分监管企业已完成资金集中工作。
三是关于平台公司建立财务公司。随着银保监会2022年6号令的发布，对申请人的资产负债规模、营收规模、利润总额、负债比率、投资比例、流动性提出更高的标准，而平台公司主要发挥国有资本投资运营功能，在营收、利润、流动性等指标上难以满足财务公司申设条件。同时，作为战略性持股企业的股东，平台公司依规履行股东权责，但不能对战略性持股企业资金进行统一管理。市国资委将继续推动平台公司加强自有资金集中管理，完善资金管控体系建设，全面提高资金管理能力。
下一步，市国资委将推动平台公司继续强化投融资功能，打造功能复合、各有侧重、协同发展的平台公司。一方面，推动平台公司立足上海国资全局，做好战略性持股企业的产业培育和创新孵化工作，加强与市属集团的协同联动，围绕产业链重点环节，合理布局增量，优化调整存量，做国资系统产业升级发展的助推器和催化剂；另一方面，推动平台公司提升还款能力，改善现金流，指导其盘活存量资产，鼓励其创新融资方式，探索运用多元化金融产品，在提升运作能级、聚焦投资重点、推动产业升级、发挥股东作用、助力国资监管等方面发挥更大作用。
上海市国有资产监督管理委员会
2024年5月24日
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