沪国资委函〔2023〕84号
市国资委关于对上海市第十六届人民代表大会第一次会议
第0385号建议的答复函
蔡雷英代表：
您提出的“关于鼓励市区国有企业加快运用基础设施领域REITs支持扩大有效投资的建议”收悉。感谢您对本市国有企业参与基础设施REITs试点的关心和支持，您在建议中从企业意愿、政策支持、资产质量等方面分析了国有企业参与基础设施REITs的困难与不足，并提出了多条对策建议，分析全面到位，建议中肯切实，对推动本市国有企业加快运用基础设施REITs扩大有效投资提供了重要指导。经研究，现将办理情况答复如下：
公募REITs试点是上海提升国际金融中心能级的重要一环，也是国有企业盘活存量资产、调整资本结构、扩大有效投资的重要手段。上海市属国企首单公募REITs“临港创新产业园REIT”在上海证券交易所发行上市，市场关注度高，取得了良好的示范效应。我委针对推动国有企业参与公募REITs积极开展相关工作。
一、目前正在开展的相关工作
（一）加强项目储备，建立协调推进机制
去年10月，我委与市发展改革委、上交所就上海国资REITs特点、发展潜力及重点问题等进行专题交流，并确定建立沟通协调机制，共同推动国有基础设施REITs项目落地。今年4月，我委组织召开国资REITs专题推进会，邀请市发展改革委、上海证监局、上交所及重点市属国企、区国资委参加会议，研究加快推动本市国有企业参与公募REITs试点，同时，建立上海市属国企REITs工作推进机制，要求市属国企形成项目清单，定期跟踪进度，推动项目落地。此外，REITs发行中涉及国有产权非公开协议转让事项，我委将根据国务院国资委39号文相关规定研究建立本市国有企业发行公募REITs国资监管审核机制。
（二）设立存量资产盘活基金，整合市区两级资源
为培育潜在优质资产，盘活存量资产带动增量投资，推动基础设施高质量发展，我委指导上海国盛集团发起设立上海国有存量资产盘活母基金，首期规模30亿元。母基金将依托上海市区两级国有存量基础设施资源，通过联合设立Pre-REITs专项子基金，实施市场化、专业化运作，培育潜在REITs项目，帮助本市国有企业盘活存量资产，做强做优主业。目前基金设立方案已基本形成，上海国盛集团与市、区相关企业也已达成初步合作意向，母基金可以有效整合市区两级资源，通过运营管理和转型升级，提升资产价值，推动REITs发行。
（三）开展业务培训，提升企业认知
为进一步挖掘存量资源，推动上海国资REITs发展，市国资委于去年11月联合市发改委、上交所共同举办上海国资REITs主题研讨会，市区两级共44家国有企业相关负责同志参会，共同研讨如何更好地推动上海国有企业参与REITs。会议邀请上交所、中咨公司讲解REITs发行的政策要求和审核要点，并请临港集团分享“临港创新产业园REIT”发行的经验和意义。通过主题研讨，进一步推动国有企业深化认识REITs在盘活存量资产、扩大有效投资、提高管理效率等方面的重要意义，促进上海国资REITs高质量发展。
二、下一步工作思路
一是推动一批重点项目发行REITs。重点推动临港集团REITs扩募，上海城投集团、隧道股份、上海电气、上海地产集团项目首发申报；研究消费基础设施公募REITs试点政策，做好相关项目储备。
二是进一步加强与相关部门的沟通协调。在项目梳理储备、遴选申报、上市发行等各环节加强与市发展改革委、上海证监局、上交所的协调；加强与区国资委的沟通，指导推动区属企业发行REITs；适时组织相关培训活动，切实解决本市国有企业在发行REITs中遇到的问题。
三是开展推动上海国资REITs高质量发展研究。指导上海国盛集团完成REITs母基金设立并开展专业化运作；积极储备商业地产项目，待商业地产纳入试点后适时发行REITs；发挥市属券商及管理人的专业优势和地域优势，打造上海国资REITs服务品牌。
上海市国有资产监督管理委员会
2023年5月11日
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