沪国资委函〔2022〕85号
潘学先委员：
《关于加快推动上海市国有企业利用资本市场实现高质量发展的建议》的提案收悉。经研究，现将办理情况答复如下：
一、提案内容对积极提升上市公司质量、促进国资国企改革发展具有重要借鉴意义
提案指出，针对推动上海市国有企业利用资本市场实现高质量发展，希望积极推动上海市国有企业上市、大力培育上市后备资源，上海市国有经济布局优化和结构调整、推动国有资本向重要行业和关键领域集中，深化体制机制改革、激发国有企业发展活力。您的建议对于进一步积极提升上市公司质量、促进国资国企改革发展有着重要借鉴意义。
二、市国资委相关工作推进情况
（一）国有控股上市公司基本情况
上市公司是上海国有经济的“基本盘”。目前，上海市区两级共有90家国有控股上市公司，其中境内上市78家（上交所主板72家、科创板2家，深交所主板2家、创业板2家）、境外上市12家（香港10家、新加坡1家、新西兰1家）。截至2021年末，90家上市公司总市值约2.65万亿元，合计资产规模约21.6万亿元，营业收入和净利润分别为3.7万亿元和2355.5亿元，占上海地方国有企业对应财务指标总额的比例均达到80%以上。
（二）开展推动提高国有上市公司质量专项行动
按照《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》和上海地方出台的《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》，市国资委出台了《关于推动提高国有控股上市公司质量的实施意见》，将公司治理、内部控制、信息披露等纳入国资考核。将国资上市公司董监高监管处罚信息与个人考核挂钩，聚焦影响上市公司发展质量的重点领域与关键环节，着力在“十四五”期间推进上海国有控股上市公司行业结构逐步优化、资本运作和价值管理能力明显加强、治理水平不断改善、公司风险有效防范、公司质量显著提升。
（三）相关具体举措
一是积极推动国资企业参与科创板建设。目前，市国资委下属国有企业实际控制或为第一大股东的已有电气风电、和辉光电等4家完成科创板首发，1家已通过审核，5家拟申报，有望今明两年实现首发。截至目前，共完成30余家企业申报科创板的国有股东标识管理工作，近10家企业正在沟通办理过程中。二是推动国资企业利用资本市场改革调整、优化布局。各企业集团立足自身战略，依托上市平台积极开展资本运作，一方面实现业务布局调整优化，如机场集团开展资产重组，将浦东和虹桥两大国际机场整合至同一上市平台；另一方面实现资源协同整合，如推进锦江资本私有化后重资产剥离及酒店管理资源整合；又如东浩兰生集团将会展类核心资产注入兰生股份，将会展业做大做强。三是深化体制机制改革、激发国有企业发展活力。修订上海地方国有控股混合所有制企业员工持股细则，扩大试点范围，完善试点条件，完善审批程序，支持整体上市或核心业务资产上市企业集团、开展员工持股试点，已有上汽集团、上港集团、上海建工实行员工持股试点，较好地激发员工干事创业热情。此外，上海国有控股上市公司共实施股权激励项目22例，其中限制性股票18例，股票期权4例。
三、后续工作
市国资委将进一步贯彻落实上海国资国企工作会议精神和市政府《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》的相关要求，积极培育储备国有企业上市资源，会同市地方金融监管局、上海证监局等相关部门，支持助力符合条件的上海国资国企上市，借助资本市场加快实现产业升级，推动国有控股上市公司高质量发展，积极提升上海国资国企市场化、规范化水平。
一是积极为拟上市企业提供各类服务。市国资委将在拟上市企业改制上市过程中，根据需要提供股权多元化、混合所有制改革、审计、评估、章程变更、产权变更登记等方面的支持服务并进一步优化国有股东标识管理。我们将整合相关委办或单位资源，为上市资源储备库内企业提供上市政策、上市流程、上市案例、上市公司管理等方面的综合培训，推荐库内企业参与其他委办或单位组织的各类上市培训或交流。将与市地方金融监管局、上海证监局、上海证券交易所、上海联合产权交易所等单位对接，优先为库内企业在引资引战、上市文件办理、上市进度协调等方面提供个性化支持，助推企业上市进程。
二是积极稳妥深化混合所有制改革。支持和引导国有股东持股比例较高的国有控股上市公司，引入持股5%以上的战略投资者作为积极股东参与公司治理，实施“二次混改”；鼓励暂不符合条件的充分竞争领域企业，适时引入具有高匹配度、高认同感、高协同性的战略投资者；支持国有企业与民营企业、外资企业重点在人工创智、新药创制、数字创意等高技术领域中，开展市场化并购或股权合作。
三是完善国资平台公司体系优化上市公司治理。进一步持续优化升级国有资本投资运营公司功能，形成“1+3+N”的国有资本管理架构，全面提升国有资本管理效率和能级，做好国有股权价值管理，进一步履行股东职责，进一步优化上市公司股权结构与公司治理。
专此答复，衷心感谢您对上海国资国企改革发展工作的关心、支持和指导！
联系人姓名：张福军 联系电话：23115903
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上海市国有资产监督管理委员会
2022年6月7日