市国资委制发第二批《合规管理系列指南》并开展培训宣贯

市国资委制发第二批《合规管理系列指南》并开展培训宣贯

去年，市国资委首次针对在企业经营管理中问题易发多发领域，制定了包括招标投标、劳务分包、物资采购、关联交易在内的首批专项合规管理指南。今年市国资委延续这一做法，聚焦重点问题和薄弱环节，针对并购重组和涉外经营两个专项领域中的法律合规风险，制订了第二批《上海市国资委监管企业合规管理系列指南》（以下简称《合规管理指南》），旨在促进企业健全制度机制、补齐管理短板，推动合规管理工作落实落地。

结合今年开展的主题教育活动,第二批《合规管理指南》在起草之始便聚焦问题导向，先期对各监管企业进行了问卷调查。针对问卷中发现的共性问题和实践中存在的难点、堵点问题，课题组先后走访调研了多家不同行业领域、不同层级企业，并多次召开座谈会、专家研讨会，听取意见建议，了解企业需求，不断调整优化《合规管理指南》的框架和内容，力求符合实际、具有可操作性。

整个起草过程充分整合了系统内外资源，既注重发挥市国资委外聘政府法律顾问的专业能力，在对相关领域现有法律法规和政策文件进行系统梳理的同时，对近年来出现的反垄断、知识产权、数据保护等监管新热点也给予了充分关注；又注重发挥企业法律纠纷研究委员会成员和业务骨干经验丰富的优势，结合企业实际情况，对操作流程、细节等进行了补充、完善。在沿用首批《合规管理指南》制度模板加问答的形式基础上，又有所创新，在《并购重组合规管理指南》制度模板中加入了“注释”（载明相关规定所对应的文件），同时根据并购重组中的难点问题，增加了法律尽调要点、反垄断申报和交易文件管理三个附件，使之更具有可操作性；在《涉外经营合规管理指南》中设置专章，针对国有企业近年来在境外遭遇管制和处罚的情形，从防止业务流程中断、业务可持续发展的角度，就如何应对境外刑事风险、强制措施、跨境争议等突发性事件、如何开展危机应对、建立应急机制等可执行的合规防控措施提出建议，还简明扼要地列出了全球主要经济体重点领域的合规要求，方便企业在开展涉外业务时明确合规目标。

第二批《合规管理指南》下发后，市国资委第一时间通过国企法治讲堂平台组织监管企业进行培训和宣贯。两场培训会线上线下同步进行，累计共有近千名系统法务和业务条线从业人员参加。下一步，市国资委将进一步加大监管企业合规管理工作的推进力度，指导监管企业着力打造事前制度规范、事中动态监管、事后监督问责的全覆盖、全链条的合规管理体系，并对落实情况进行督促检查。后续还将调研企业需求，加强对其他重点业务领域的合规管理研究，适时发布新一批《合规管理指南》，为企业高质量发展提供法治保障。

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